Профессиональный участник рынка ценных бумаг (то бишь ритейл брокер) - это относится к иной кредитной организации?
Профессиональный участник рынка ценных бумаг (то бишь ритейл брокер) - это относится к иной кредитной организации?
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 31.07.2020) "О рынке ценных бумаг"СпроситьСтатья 3. Брокерская деятельность
1. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.
В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
2. Брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения.
Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами.
Если у организации в коды статистики не включен ОКВЭД на Каптиловложения в ценные бумаги - имеет ли она право заниматься торговлей ценными бумагами через брокера на рынке ценных бумаг?
Спасибо!
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности. Значит на разного рода такую деятельность нужна лицензия а на кредитование нет?
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Уважаваемые Юристы помогите найти: Форма №1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг".
Как определить - относятся или не относятся акции обыкновенные именные к ценным бумагам, не обращающимся на организованном рынке ценных бумаг - для предоставления отчетности при продаже физ. лицом акций (ст.284.1 НК РФ)
Такой вопрос имеет ли право военнослужащий приобретать акции (ценные бумаги) и иметь ИИС на фондовом рынке, и есть какие то ограничения у супруга военнослужащего в приобретении ценных бумаг?
, профессиональных участников рынка ценных бумаг?
Владимир.
, действуя на основании договора поручения (поручение от профессионального участника рынка ценных бумаг)?
Являюсь сотрудником профессионального участника рынка ценных бумаг, имею аттестат ФСФР 1.0.
10 июня 2015 года получил уведомление об увольнении по сокращению штатов. При моем увольнение организация перестает удовлетворять лицензионным требованиям к профессиональным участникам по критерию наличия в штате определенного количества аттестованных сотрудников. При этом организация не собирается самостоятельно отказываться от лицензий профессионального участника. Правомерно ли подобное сокращение?
Возможно ли обжалование в суде? В какие сроки? Какие подтверждающие документы необходимы?
Спасибо.
Евгений.
