Профессиональный участник рынка ценных бумаг (то бишь ритейл брокер) - это относится к иной кредитной организации?
опубликован 08.11.2020, 01:42
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 31.07.2020) "О рынке ценных бумаг"Статья 3. Брокерская деятельность
1. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.
В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
2. Брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения.
Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами.
1 юрист дали 1 ответ на вопрос
Средний стаж юристов: 15 лет
Первый ответ получен через 4 минуты
Ответ отключен модератором
Юристы ОнЛайн: 85 из 47 460 Поиск Регистрация
Похожие вопросы
Право на торговлю ценными бумагами через брокера при отсутствии ОКВЭД на Капиталовложения в ценные бумаги
Или к иной кредитной организации брокер не относится.
Требования к выдаче лицензии для дилерской, брокерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
Форма №1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг".
Определение отнесения акций к ценным бумагам при продаже физическим лицом - что важно знать по ст.284.1 НК РФ?
Возможность военнослужащих приобретать акции и ИИС на фондовом рынке - ограничения и вопросы супругов.
Где можно ознакомиться с требованиями, предъявляемыми к размеру Уставного фонда для страховых компаний, банков
Очень интересует ответ на следующий вопрос, может ли лицо заключить договор купли-продажи ценных бумаг с другим лицом
Вопросы о правомерности сокращения сотрудника с лицензией и возможность обжалования в суде
Не нашли ответ на свой вопрос?
Задайте его бесплатно — юристы ответят в течение нескольких минут