Нарушение актов Валютного законодательства

Здравствуйте.

Согласно, части 6.3-1 статьи 15.25 КоАП РФ.

для должностного лица — 4000–5000 рублей.

Размер штрафа может быть снижен при наличии смягчающих вину обстоятельств (чч. 2, 3 ст. 4.1 КоАП РФ)

Организация и её должностные лица могут быть привлечены к ответственности по части 6 статьи 15.25 КоАП РФ за нарушение условий внесения изменений в ведомость банковского контроля, в том числе за просрочку подачи документов в банк.

Согласно части 6.3-1 статьи 15.25 КоАП РФ, при условии просрочки более чем на 90 дней штраф составляет:

для организации — 40 000–50 000 рублей;

для должностного лица — 4000–5000 рублей.

Размер штрафа может быть снижен при наличии смягчающих вину обстоятельств (чч. 2, 3 ст. 4.1 КоАП РФ).

Добрый день, Кристина.

1)В некоторых случаях, если нарушение не является грубым или если оно устранимо, Банк может ограничиться предупреждением и требованием устранить нарушение в определенный срок. Однако, учитывая, что это уведомление уже поступило, скорее всего, речь идет о более серьезных последствиях.

2) Нарушение валютного законодательства является основанием для привлечения к административной ответственности. Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ), за нарушение валютного законодательства (в данном случае, нарушение порядка оформления документов валютного контроля) предусмотрена ответственность.

-Статья 15.25 КоАП РФ “Нарушение валютного законодательства Российской Федерации”

3)Банк, как агент валютного контроля, вправе применять собственные санкции, предусмотренные договором банковского счета или внутренними процедурами, но, как правило, они сводятся к требованиям устранить нарушение и, возможно, к приостановке операций.

-Банк, как орган валютного контроля, вправе приостановить операции по вашему валютному счету до устранения нарушения. Это может существенно повлиять на вашу деятельность.

-Банк, обнаружив нарушение, обязан сообщить об этом в Банк России. Это может повлечь за собой дальнейшую проверку и возможное привлечение к ответственности уже со стороны регулятора.

4)15-дневный срок: Это стандартный срок, установленный законодательством для внесения изменений в ведомость банковского контроля после подписания дополнительного соглашения.

- Вы опоздали примерно на 24 дня (с 08.09.2025 по 02.10.2025).

-Это опоздание привело к тому, что Банк зафиксировал нарушение порядка валютного контроля.

5)Свяжитесь с вашим менеджером или ответственным лицом в Банке. Уточните, какие именно нормы валютного законодательства были нарушены, каков точный размер штрафа (если он уже определен), и какие действия вам необходимо предпринять для устранения нарушения.

-Если возможно, немедленно внесите изменения в ведомость банковского контроля, если Банк еще не внес их сам. Предоставьте Банку все подтверждающие документы (дополнительное соглашение, заявление, подтверждение его принятия).

-Подготовьте письменный ответ на уведомление Банка. Объясните причины задержки (если они уважительные, например, болезнь ответственного сотрудника, технические сбои), но главное – сообщите о предпринятых мерах по устранению нарушения.

6)Если Банк России применит штраф, вам придется его уплатить.

-Чтобы избежать подобных ситуаций в будущем, пересмотрите свои внутренние регламенты работы с валютным контролем. Убедитесь, что у вас есть система напоминаний и контроля за соблюдением сроков.

Смотрите, за нарушение условий внесения изменений в ведомость банковского контроля, в том числе за просрочку подачи заявления о внесении изменений, может наступить административная ответственность.

Так, за несвоевременное представление заявления о внесении изменений в раздел 1 ведомости банковского контроля, при условии просрочки более чем на 90 дней, предусмотрен штраф согласно ч. 6.3-1 ст. 15.25 КоАП РФ.

При этом, размер штрафа может быть снижен при наличии смягчающих вину обстоятельств (чч. 2, 3 ст. 4.1 КоАП РФ).

Кроме того, при уплате штрафа не позднее 20 дней со дня вынесения постановления он может быть уплачен в размере половины наложенной суммы (ч. 1.3-3 ст. 32.2 КоАП РФ).

- см. ч. 6.3-1 ст. 15.25 КоАП РФ, Постановление Седьмого ААС от 24.10.2023 № 07АП-7749/23

Ссылка:

www.garant.ru

Здравствуйте Кристина

По вашему вопросу постараюсь разобраться:

В соответствии с гл.1 п. 1.4 Инструкция Банка России от 16.08.2017 N 181-И (ред. от 06.08.2024) "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и...Уполномоченный банк в соответствии с главами 2, 2(1), 2(2) и 3 настоящей Инструкции формирует отчетные данные, составляет и ведет отчетность по операциям резидентов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации

Резидент при проведении операции по зачислению иностранной валюты на транзитный валютный счет должен представить в уполномоченный банк документы, связанные с проведением операций, не позднее пятнадцати рабочих дней после даты зачисления иностранной валюты на транзитный валютный счет

Согласно п.3.4 Инструкции Банка России от 16.08.2017 N 181-И (ред. от 06.08.2024) "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и

Порядок формирования данных по операциям, за исключением сроков хранения, определяется уполномоченным банком самостоятельно.

Ответственность за просрочку внесения изменений в раздел 1 ведомости банковского контроля наступит при просрочки 30 дней по ч. 6.3 ст. 15.25 КоАП РФ

Нарушение установленных сроков представления отчетов о движении средств по счетам (вкладам) в банках - влечет влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч пятисот рублей до трех тысяч рублей; на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Уведомление о нарушении актов Валютного законодательства- не основано на законе , вправе отменить путем формирования ответа и в случае отказа в отмене требования - обжаловать через суд

___

С уважением М.Н.Абаева

Здравствуйте, Кристина!

----------

На основании предоставленной информации несвоевременное внесение изменений в ведомость банковского контроля является нарушением валютного законодательства Российской Федерации.

В соответствии с ФЗ от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» резидент обязан в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня изменения содержащихся в ведомости банковского контроля сведений, представить в уполномоченный банк заявление о внесении изменений в ведомость. В Вашем случае изменение цены договора, оформленное дополнительным соглашением от 08.09.2025, является таким основанием. Принятие банком заявления 02.10.2025 свидетельствует о нарушении установленного срока.

Данное нарушение образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 6.3-1 статьи 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ) – нарушение резидент установленных сроков представления форм учета и отчетности по валютным операциям, подтверждающих документов и иных документов, связанных с проведением валютных операций. Санкцией указанной нормы для юридического лица предусмотрен административный штраф в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Следует учитывать, что привлечение к ответственности по части 6.3-1 статьи 15.25 КоАП РФ правомерно в случае просрочки представления документов свыше 90 дней. В описанной ситуации срок нарушения составляет менее 90 дней. В данном случае действия резидента подпадают под состав правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 15.25 КоАП РФ (нарушение установленных сроков представления форм учета и отчетности по валютным операциям), санкция которой для юридического лица предусматривает предупреждение или наложение штрафа в размере от пяти тысяч до тридцати тысяч рублей.

При назначении наказания подлежат учету смягчающие и отягчающие обстоятельства, предусмотренные статьями 4.2 и 4.3 КоАП РФ. Наличие смягчающих обстоятельств, таких как добровальное сообщение о правонарушении или предотвращение вредных последствий, может служить основанием для назначения минимального штрафа или вынесения предупреждения (части 2, 3 статьи 4.1 КоАП РФ).

С уважением, Д.А.Разина

Здравствуйте, Кристина !

В данном Вашем случае, любая организация и её должностные лица могут быть привлечены к ответственности по ч.6 ст. 15.25 КоАП РФ за нарушение условий внесения изменений в ведомость банковского контроля, в том числе за просрочку подачи документов в Банк.

И в силу п. 1.4 Инструкция Банка России от 16.08.2017 N 181-И уполномоченный банк в соответствии с главами 2, 2(1), 2(2) и 3 настоящей Инструкции формирует отчетные данные, составляет и ведет отчетность по операциям резидентов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации, где резидент при проведении операции по зачислению иностранной валюты на транзитный валютный счет должен представить в уполномоченный банк документы, связанные с проведением операций, не позднее пятнадцати рабочих дней после даты зачисления иностранной валюты на транзитный валютный счет.

Таким образом, с юридической точки зрения, ответственность за просрочку внесения изменений в раздел 1 ведомости банковского контроля наступит при просрочки 30 дней по ч. 6.3 ст. 15.25 КоАП РФ.

Рад был помочь!